華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所授權(quán)服務(wù)機構(gòu)管理辦法
第一條 為規(guī)范華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“交易所”）授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的行為，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策及交易所的有關(guān)規(guī)定制定本辦法。
第二條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的發(fā)展及市場服務(wù)按本辦法進(jìn)行，交易所、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第三條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)是指根據(jù)交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所授權(quán)范圍內(nèi)從事交易所授權(quán)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。
第四條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)可從事的業(yè)務(wù)范圍:
（一） 代理交易所進(jìn)行市場開發(fā)；
（二） 協(xié)助交易商辦理交易所入市交易手續(xù)；
（三） 代理交易所為交易商提供交易培訓(xùn)；
（四） 代理交易所推介交易商品；
（五） 協(xié)助交易所對其所開發(fā)的交易商的交易行為進(jìn)行風(fēng)險防范與告知；
（六） 交易所書面委托的其他事項。
第五條 嚴(yán)禁授權(quán)服務(wù)機構(gòu)發(fā)生以下行為:
（一） 從事代理交易業(yè)務(wù)；
（二） 從事非法集資等活動；
（三） 泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；
（四） 從事與交易所市場開發(fā)和交易商服務(wù)工作無關(guān)的活動。
第六條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)協(xié)助交易所對其所開發(fā)交易商的交易行為進(jìn)行風(fēng)險控制，若出現(xiàn)突發(fā)或異常事件時，授權(quán)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)按照交易所要求，做好其開發(fā)的交易商的處置及相關(guān)解釋工作。
第七條 申請成為交易所授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的單位，須具備如下條件：
（一） 中華人民共和國境內(nèi)注冊登記的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織，注冊資本不低于人民幣貳佰萬元；
（二） 有符合交易所業(yè)務(wù)需求的獨立、固定的經(jīng)營場所；
（三） 至少有3人（含）以上具備金融、現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)等相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，并取得交易所相關(guān)資格證書；
（四） 客戶資源廣泛，有較強的行業(yè)召集能力及市場宣傳推廣能力；
（五） 有良好的經(jīng)營業(yè)績和市場信譽；
（六） 承諾遵守交易所的管理辦法和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（七） 交易所規(guī)定的其他條件。
第八條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)經(jīng)營場所要求:
（一） 選址要求
經(jīng)營場所須設(shè)立在相關(guān)產(chǎn)業(yè)集中地區(qū)、相關(guān)產(chǎn)品交易市場或金融機構(gòu)集中地區(qū)。
（二） 辦公場所外觀要求
辦公場所須設(shè)置在通風(fēng)采光條件良好、位置醒目的地方，并在醒目位置懸掛交易所制作的統(tǒng)一格式的“華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所授權(quán)服務(wù)機構(gòu)”銅牌、《華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所授權(quán)服務(wù)機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍》、《華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所入市流程圖》。
（三） 辦公場所應(yīng)具有適合信息咨詢服務(wù)行業(yè)辦公的環(huán)境形態(tài)。
第九條 申請成為授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的程序：
（一） 向交易所提交下列資料：
1. 關(guān)于加入華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的申請書（加蓋公章）；
2. 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋公章）；
3. 稅務(wù)登記證（副本）復(fù)印件（加蓋公章）；
4. 組織機構(gòu)代碼證（副本）復(fù)印件（加蓋公章）；
5. 企業(yè)法人身份證復(fù)印件（加蓋公章）；
6．公司章程（加蓋公章）；
7. 交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。
（二） 交易所在接到申請材料后 5個工作日內(nèi)完成審核，并以適當(dāng)?shù)姆绞礁嬷鋵徍私Y(jié)果。
（三） 申請單位在接到審核通過通知后，應(yīng)于5個工作日內(nèi)到交易所簽訂有關(guān)授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的法律文件，并在簽訂后5個工作日內(nèi)向交易所繳納授權(quán)服務(wù)機構(gòu)管理軟件使用費。
（四） 交易所在收到管理軟件使用費后，對申請單位進(jìn)行驗收，驗收合格后，向申請單位頒發(fā)華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所授權(quán)服務(wù)機構(gòu)銅牌，申請單位獲得為華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所進(jìn)行市場開發(fā)和交易商服務(wù)的資格。
第十條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)向交易所繳納如下費用：
（一） 繳納授權(quán)服務(wù)機構(gòu)管理軟件使用費；
（二） 繳納授權(quán)服務(wù)機構(gòu)年度管理費；
（三） 繳納交易執(zhí)行保證金。
交易所有權(quán)根據(jù)情況對相關(guān)費用進(jìn)行調(diào)整。
第十一條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)從業(yè)人員須接受交易所舉行的定期培訓(xùn)。
第十二條 為促進(jìn)授權(quán)服務(wù)機構(gòu)快速健康地發(fā)展，鼓勵適度競爭，交易所將在不同時期依據(jù)不同的實際情況制訂相應(yīng)的考核標(biāo)準(zhǔn)，對授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的市場開發(fā)業(yè)績定期進(jìn)行考核。對業(yè)績優(yōu)秀的授權(quán)服務(wù)機構(gòu)，交易所給予獎勵；對業(yè)績達(dá)不到要求的授權(quán)服務(wù)機構(gòu)，可要求其限期轉(zhuǎn)讓授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格。對于限定期限內(nèi)沒有完成轉(zhuǎn)讓的，交易所有權(quán)撤銷其授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格。
第十三條 為促進(jìn)授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的有序發(fā)展和適度競爭，保護(hù)授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的合理利益，交易所在全國發(fā)展的授權(quán)服務(wù)機構(gòu)總數(shù)為200家，并對其進(jìn)行合理的區(qū)域布局。
第十四條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)會員資格的轉(zhuǎn)讓程序：
（一） 轉(zhuǎn)讓方向交易所提交書面轉(zhuǎn)讓申請，受讓方向交易所提交第九條要求的相關(guān)申請資料。
（二） 交易所在收到申請資料后對受讓方資格進(jìn)行審核，并于 10 個工作日內(nèi)給予答復(fù)。
（三） 交易所批準(zhǔn)后，應(yīng)在 10 個工作日內(nèi)辦理如下事項：
1． 轉(zhuǎn)讓方結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；
2． 轉(zhuǎn)讓方退還各種票據(jù)；
3． 轉(zhuǎn)讓方將授權(quán)服務(wù)機構(gòu)銅牌上交給交易所；
4． 受讓方到華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所簽訂有關(guān)授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的法律文件；
5． 按交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項。
（四） 交易所在簽訂法律文件后，對受讓方進(jìn)行驗收，驗收合格后，向受讓方頒發(fā)華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所授權(quán)服務(wù)機構(gòu)銅牌，受讓方獲得為華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所進(jìn)行市場開發(fā)和交易商服務(wù)的資格。
（五） 轉(zhuǎn)讓價款由受讓方支付給轉(zhuǎn)讓方，轉(zhuǎn)讓價格由轉(zhuǎn)讓方和受讓方自行協(xié)商確定。轉(zhuǎn)讓方按本辦法第十條繳納的會員管理軟件使用費不予退還。
（六） 交易所向轉(zhuǎn)讓方收取一定的授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格轉(zhuǎn)讓手續(xù)費，具體辦法由交易所另行規(guī)定。
（七） 交易所在網(wǎng)站上更新授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)信息。
第十五條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)存在以下情況之一的，授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格不得轉(zhuǎn)讓：
（一） 由于經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或犯罪接受有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查處理期間；
（二） 涉嫌違規(guī)，被華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所立案調(diào)查期間；
（三） 取得華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格未滿一年的；
（四） 已被華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所取消授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格的；
（五） 與華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。
第十六條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格的撤銷：
（一）授權(quán)服務(wù)機構(gòu)在經(jīng)營過程中若出現(xiàn)下列情形之一的，交易所有權(quán)撤銷其授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格：
1. 從事非法代理交易業(yè)務(wù)；
2. 從事非法集資活動；
3. 任意向交易商收取款項；
4. 從事與授權(quán)服務(wù)范圍無關(guān)以及損害交易所形象的其他經(jīng)營活動；
5. 向交易商作獲利保證或承諾共擔(dān)風(fēng)險；
6. 向除交易所以外的其他第三方泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；
7. 不按照交易所的規(guī)定對交易商進(jìn)行風(fēng)險管理；
8. 違反國家法律規(guī)定以及有悖于交易所約定的。
（二）授權(quán)服務(wù)機構(gòu)接到華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所撤銷其會員資格的通知后，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)辦妥下列手續(xù)：
1. 結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；
2. 退還各種票據(jù)、退還與交易所簽訂的相關(guān)法律文件和授權(quán)服務(wù)機構(gòu)授權(quán)銅牌；
3. 按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項。
被撤銷授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格的，在交易所網(wǎng)站上將刪除該授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)信息，終止其與交易所的授權(quán)關(guān)系，授權(quán)服務(wù)機構(gòu)向交易所繳納的會員管理軟件使用費不予清退。
第十七條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)提前20個工作日向交易所書面報告：
（一） 變更法定代表人；
（二） 變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（三） 變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；
（四） 設(shè)立、合并或者終止分支機構(gòu)；
（五） 變更分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；
（六） 經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；
（七） 發(fā)生50萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；
（八）取得其他交易場所會員資格或從事非交易所授權(quán)的其他業(yè)務(wù)；
（九）因涉嫌違法、違規(guī)受到有關(guān)機關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易所處罰；
（十） 交易所要求報告的其他情況。
第十八條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的對外宣傳工作要遵守交易所的統(tǒng)一部署，不得擅自對媒體發(fā)布未經(jīng)交易所審核、確認(rèn)的任何有關(guān)交易所的信息、言論，不得進(jìn)行虛假宣傳，確保有關(guān)交易所的對外宣傳信息真實、完整和準(zhǔn)確。
第十九條 授權(quán)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項活動和交易所召開的各種會議。因故確實無法參加的，應(yīng)當(dāng)事先報交易所同意。
第二十條 本辦法未盡事宜，按照交易所與授權(quán)服務(wù)機構(gòu)所簽署有關(guān)協(xié)議執(zhí)行。
第二十一條 本辦法的解釋權(quán)屬于浙江華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所有限公司。
浙江華東林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所有限公司
二〇一四年三月十日
